Office of Academic Resources
Chulalongkorn University
Chulalongkorn University

Home / Help

Titleการบริหารความเสี่ยงด้านปฏิบัติการสำหรับการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ : กรณีศึกษา บริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง / กรรฐนาถ ฤกษ์ไพสิฐกุล=The study of an Operational Risk Management for open account to trading securities: Case study of Security Company /Kuntanart Rergpisitkul
Imprint 2561
Descript ก-ช: 68 หน้า, ตาราง

SUMMARY

โครงการศึกษาอิสระนี้ จัดทำขึ้นเพื่อวิเคราะห์การบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติการสำหรับการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง ผู้ศึกษาได้ทำการศึกษาความเสี่ยงตามกรอบ COSO ERM 2004 เพื่อระบุเหตุการณ์ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการปฏิบัติงาน รวมไปถึงประเมินความพอเพียงของกิจกรรมควบคุมเดิมที่มีในปัจจุบัน โดยมีการเก็บรวบรวมข้อมูลจากการสัมภาษณ์ผู้บริหาร และพนักงานที่เกี่ยวข้อง รวมไปถึงข้อมูลจากเอกสารของบริษัท การสังเกตการณ์และการปฏิบัติงานจริง หลังจากนั้นนำมาสรุปรวบรวมเหตุการณ์ ประเมินความเสี่ยงและกิจกรรวมควบคุม และจัดเสนอแผนบริหารความเสี่ยงเสนอแก่ผู้บริหารระดับสูง รวมไปถึงเสนอแนะกิจกรรมควบคุมสำหรับกิจกรรมควบคุมที่ไม่เพียงพอของบริษัทด้วย ผลการศึกษาพบว่าบริษัทกรณีศึกษา มีความเสี่ยงด้านการปฏิบัติการสำหรับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวน 14 ความเสี่ยง โดยแบ่งเป็นระดับความเสี่ยงน้อย จำนวน 4 ความเสี่ยง ระดับความเสี่ยงปานกลาง 7 ความเสี่ยง และความเสี่ยงสูงจำนวน 3 ความเสี่ยง ผู้ศึกษาจึงได้เสนอจัดทำแผนความเสี่ยงจำนวน 3 แผนให้แก่ทางบริษัทจัดทำเพื่อให้ความเสี่ยงอยู่ในระดับที่บริษัทยอมรับได้ นอกจากนั้นยังพบว่า มี 1 ความเสี่ยงที่มีกิจกรรมควบคุมไม่เพียงพอ ทางผู้ศึกษาจึงได้เสนอกิจกรรมควบคุมเพิ่มเติมให้แก่ทางบริษัท เพื่อให้บริษัทพิจารณานำไปใช้ในการควบคุมความเสี่ยงต่อไป
The objective of this independent study project are analyze and assess enterprise risk management base on COSO ERM 2004 framework of Securities Company an identify events that could impact the company’s ability to achieve its enterprise risk objective only operational risk. In addition, the sufficiencies of current control activities are also evaluated. Data was corrected by interviews from related person in this activity also reviews in company’s documents and site observing. Identify event, risk assessment and analysis are preceded and risk management plan and additional control activities are proposed. The result shown that the company operational faces 14 risk with respect to exposure level, there are 4 low risks, 7 medium risks and 3 high risks. Three risk management plans and proposed to reduce high risk to the company’s risk appetite level. Moreover, additional control activity is introduced to 1 risk exposure that lack of control activity.


LOCATIONCALL#STATUS
Chula Business School Library : Special Project60818116LIB USE ONLY



Location



Office of Academic Resources, Chulalongkorn University, Phayathai Rd. Pathumwan Bangkok 10330 Thailand

Contact Us

Tel. 0-2218-2929,
0-2218-2927 (Library Service)
0-2218-2903 (Administrative Division)
Fax. 0-2215-3617, 0-2218-2907

Social Network

  line

facebook   instragram